大中型投资银行诈骗个人行为层出不穷 美国司法部给出高价罚款单

AMKZ配资炒股(www.amkz.com)09月24日讯   原题目:摩根银行将付款破纪录的10亿美金的诈骗处罚   虚报订单信息,诱发投资人……大…

AMKZ配资炒股(www.amkz.com)09月24日讯

  原题目:摩根银行将付款破纪录的10亿美金的诈骗处罚

大中型投资银行诈骗个人行为层出不穷 美国司法部给出高价罚款单

  虚报订单信息,诱发投资人……大中型投资银行诈骗个人行为层出不穷,美国司法部给出高价罚款单。

彩色图库:子图网

  据三名知情人人员表露,摩根银行提前准备付款近10亿美金的处罚,以完毕美国司法部、产品商品期货联合会(CFTC)、和证交会对其金属期货和国债券买卖的销售市场控制调研。

  知情人人员表露,因为关键点并未谈妥,涉及到的和解书很有可能最开始于本周发布。贴近10亿美金的处罚远超过去诈骗有关个人行为的处罚。现阶段尚不确定性摩根银行是不是会在法庭上遭遇司法部门的附加处罚,预估政府部门与摩根银行的调解不容易对其商业利益导致一切限定。

  据英国办案人调研,摩根银行的外汇交易员存有下一些买卖命令,但在买卖实行前撤销的个人行为,为此控制金、银和别的贵重金属的价钱,并错乱衍生产品销售市场。美国议员于二零一零年确立严禁这类作法,自此,此类个人行为变成检查官和监管者关心的聚焦点。

  依据新的要求,下订单信息和撤销合作并不组成违纪行为,但若有心为此做为蒙骗别的投资者的方式,则组成违法活动。

  美国司法部,CFTC,SEC和摩根银行的新闻发言人均回绝对于此事置评。

  这不是小摩第一次遭受司法部门的调研:

二零一五年,摩根银行被控告控制贷币。接着它对一项反托拉斯控告表明投案自首,并向美国司法部和管控组织付款了5.五亿美金的处罚。

今年,摩根银行对几位职工提到刑事诉讼法,包含前贵重金属单位负责人麦克尔·诺瓦克(Michael Nowak)等三人。民事起诉书称,这几人全是在摩根银行2008年回收倒闭的贝尔斯登之后到摩根银行的,她们以往在贝尔斯登从业非法行为时更为肆无忌惮。

美国司法部称,摩根银行的这种员工在数千个非法行为订单信息中蒙骗了别的销售市场参加者,包含他们自己的一些顾客,借此机会得到高额盈利。

现阶段,诺瓦克(Nowak)和别的3名外汇交易员被判断没罪,正寻找撤消控告。此外两位被控告的外汇交易员已投案自首并与管控组织进行协作。

  美国司法部和金融业监督机构担忧相近的违纪行为会愈来愈多,且更无法清查。由于在线交易日渐普及化,销售市场参加者能够 应用算法设计仿冒很多假订单信息。

  为了更好地严厉打击该类违法活动,美国司法部乃至引证了《反诈骗腐败组织集团犯罪法》(RICO) ,该法律法规一般用以严厉打击黑道和冰毒犯罪团伙。

  美国司法部和CFTC已从此封禁了超出二十个人,及其很多家组织,包含短线交易员、高频率外汇交易员,美国银行和德意志银行等大中型金融机构。澳大利亚丰业银行上月因控制金子、白金股指期货合约,总计付款了1.274亿美金的处罚。

  德意志银行、汇丰银行和瑞银集团也曾被调研,2018他们与英国产品商品期货联合会(CFTC)达到了协议书,各自付款三千万美金、160万美金和1500万美金的处罚。

责任编辑:张玉洁 SF107

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